SEC举报人计划：守护投资者利益

SEChistleblower程序取得巨大成功，是保护投资者资产的关键

近日，Better Markets组织发布了一份题为《SEC whistleblower 程序是保护经济和美国普通民众钱包的关键》的报告，该报告强调了SEC举报人计划的重大成就。报告指出，该计划“已通过允许 SEC 采取执法行动而使投资者受益，结果超过60亿美元的罚款”。

此外，该报告还列举了该计划其他成功的指标：

举报人的揭露导致harmed investors的资金返还。

在2024财政年度，SEC 收到了大约 24,980 个举报人提交的材料，自该计划启动以来，举报人已经提交超过100,000份披露文件。

纳税人在没有从拨款中支付奖金的情况下，通过这个重要的执法工具受益。这些奖金由 SEC 从欺诈者那里收到的罚款中支付。

报告还强调了举报人程序的核心要素——保密性。允许举报人匿名地通过律师提交信息，既保护举报人免受报复，也“通过阻止公司了解 SEC 调查其行为并可能销毁证据”来维护调查的顺利进行。

该报告指出，SEC 面临资源不足的困境，难以监管日益复杂的资本市场，以及保护投资者免受33,000家受监管实体、8,300家报告公司和56,000个私募基金潜在欺诈行为的影响。如果国会迫使 SEC 缩减执法部门，那么举报人将继续发挥重要作用，帮助政府识别并起诉违规行为。

举报人向 SEC 报告的违规主要涉及操纵市场、虚假陈述、公司披露不真实以及加密货币欺诈等领域。

Better Markets 提出了两项改进SEC whistleblower程序的建议：

更好地与举报人沟通：许多举报人在提交信息后，只收到一次确认，之后再也没有消息。这使举报人难以了解后续进展。“由于 SEC 接收举报、调查、提起诉讼、获得处罚和发放奖金需要多年的时间，因此与举报人保持沟通尤为重要。”

提供更多信息，以便 SEC 明确理解 whistleblower 程序的益处：公众对举报人提供的帮助以及举报人如何识别相关违规行为价值的了解应该得到加强。

总之，该报告强调了SEC whistleblowing程序在保护投资者和维护金融市场稳定方面的至关重要性。